เกณฑ์มาตรฐาน
ข้อ | เกณฑ์มาตรฐาน |
1 | มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทำงานบริหารความเสี่ยง โดยมีผู้บริหารระดับสูงและตัวแทนที่รับผิดชอบพันธกิจหลักของสถาบันร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทำงาน |
2 |
มีการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงอย่างน้อย 3 ด้าน ตามบริบทของสถาบัน จากตัวอย่างต่อไปนี้
|
3 | ประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ2 |
4 | มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และดำเนินการตามแผน |
5 | มีการติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผนและรายงานต่อสภาสถาบัน เพื่อพิจารณาอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง |
6 | มีการนำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะจากสภาสถาบันไปใช้ในการปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเสี่ยงในรอบปีถัดไป |
ผลการดำเนินงาน
ข้อ | ผลการดำเนินงาน | รายการหลักฐาน |
1 |
มีการกำหนดการประชุมของคณะกรรมการหรือคณะทำงานไม่น้อยกว่า 2 ครั้ง |
FISHTECH 7.4-1-01 คำสั่งแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง FISHTECH 7.4-1-02 แผนการดำเนินงาน การบริหารความเสี่ยง (แผนในภาพรวม) |
2 |
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงได้ประชุมเพื่อกำหนดวัตถุประสงค์ของโครงการและวัตถุประสงค์ของแต่ละขั้นตอนหลัก ตามแบบฟอร์ม Srivijaya FM 07-01 พร้อมทั้งระบุความเสี่ยงและระบุปัจจัยเสี่ยงที่ยังคงเหลืออยู่จากรอบปีที่ผ่านมา ดังนี้
2. ด้านการบริหารจัดการ
3. ด้านการปฏิบัติงาน
|
FISHTECH 7.4-2-01 รายงานผลการดำเนินโครงการสัมมนาเชิงปฏิบัติการทบทวนแผนยุทธศาสตร์และแผนการปฏิบัติงาน ประจำปี พ.ศ. 2556 กิจกรรมย่อยที่ 1 ทบทวนแผนยุทธศาสตร์และจัดทำแผนปฏิบัติงาน ประจำปี พ.ศ. 2557 FISHTECH 7.4-2-02 แบบกำหนดวัตถุประสงค์ของแต่ละขั้นตอนหลักตามแบบฟอร์ม Srivijaya FM 07-01 FISHTECH 7.4-2-03 ตารางระบุเหตุการณ์และประเมินความเสี่ยง ตามแบบฟอร์ม Srivijaya FM 07-02 |
3 |
ภายหลังจากที่คณะกรรมการได้ระบุความเสียงและปัจจัยเสี่ยงเรียบร้อยแล้วนั้น ก็ได้ทำการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงพร้อมทั้งจัดลำดับความเสี่ยง เนื่องจากในรอบปีการศึกษา 2555 มีความเสี่ยงที่ยังคงเหลืออยู่ คือ
ความเสี่ยงที่เพิ่มเข้ามาในปีการศึกษา 2556 คือ
ซึ่งเป็นความเสี่ยงที่มีโครงการส่งเสริมเพื่อให้ระดับความเสี่ยงมีระดับที่น้อยลง คือ
|
(หลักฐานตามตัวบ่งชี้ที่ 7.4 ข้อที่ 2) FISHTECH 7.4-2-01 รายงานผลการดำเนินโครงการสัมมนาเชิงปฏิบัติการทบทวนแผนยุทธศาสตร์และแผนการปฏิบัติงาน ประจำปี พ.ศ. 2556 กิจกรรมย่อยที่ 1 ทบทวนแผนยุทธศาสตร์และจัดทำแผนปฏิบัติงาน ประจำปี พ.ศ. 2557 FISHTECH 7.4-3-01 แบบประเมินความเสี่ยง Srivijaya FM 07-03 FISHTECH 7.4-3-02 ประมวลภาพโครงการพัฒนาบุคลากรด้านประกันคุณภาพ FISHTECH 7.4-3-03 ประมวลภาพโครงการสัมมนาเชิงปฏิบัติการ “ทบทวนแผนยุทธศาสตร์และแผนการปฏิบัติงาน” FISHTECH 7.4-3-04 ประมวลภาพโครงการแข่งขันกีฬาภายใน“ดอกเสม็ดเกมส์” ครั้งที่ 8 FISHTECH 7.4-3-05 รายงานการจัดโครงการปลูกจิตสำนึกวัยใสห่างไกลยาเสพติด FISHTECH 7.4-3-06 รายงานการจัดโครงการปรับความรู้พื้นฐานทางวิชาการ |
4 |
เมื่อคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงได้วิเคราะห์ผลการประเมินความเสี่ยงแต่ละด้านว่าข้อใดมีผลกระทบกับคณะฯ มากที่สุด โดยเรียงลำดับความเสี่ยงแต่ละด้านดังนี้
คณะกรรมการได้ว่างแผนการดำเนินโครงการและกิจกรรมเพื่อควบคุมความเสี่ยงในแต่ละด้าน อีกทั้งโครงการและกิจกรรมที่อยู่ในแผนการดำเนินของคณะฯ แต่ไม่ได้อยู่ในแผนการควบคุม ซึ่งสามารถนำมาควบคุมความเสี่ยงที่เกิดขึ้นกับคณะได้ มีดังนี้
|
FISHTECH 7.4-4-01 แผนการบริหารความเสี่ยง โดยใช้แบบฟอร์ม Srivijaya FM 07-05 FISHTECH 7.4-4-02 แผนการดำเนินงานความเสี่ยงในแต่ละด้าน FISHTECH 7.4-4-03 แบบติดตามผลการบริหารความเสี่ยงในงวดก่อน โดยใช้แบบฟอร์ม Srivijaya FM 07-06 FISHTECH 7.4-4-04 รายงานการจัดโครงการฝึกทักษะวิชาชีพ กิจกรรมย่อยที่ 2ฝึกทักษะวิชาชีพสาขาเพาะเลี้ยงสัตว์น้ำ FISHTECH 7.4-4-05 รายงานการจัดโครงการฝึกทักษะวิชาชีพ กิจกรรมย่อยที่ 3ฝึกทักษะวิชาชีพด้านอุตสาหกรรมอาหาร FISHTECH 7.4-4-06 รายงานการจัดโครงการฝึกทักษะวิชาชีพ กิจกรรมย่อยที่ 4ฝึกทักษะวิชาชีพสาขาวิทยาศาสตร์ทางทะเล FISHTECH 7.4-4-07 รายงานการจัดโครงการฝึกทักษะวิชาชีพ : กิจกรรมย่อยที่ 5 ฝึกทักษะวิชาชีพสาขาเทคโนโลยี(การดูแลซ่อมแซมไฟฟ้าเบื้องต้น)FISHTECH 7.4-4-08 รายงานการจัดโครงการฝึกทักษะวิชาชีพ กิจกรรมย่อยที่ 6ฝึกทักษะวิชาชีพสาขาเทคโนโลยี(การดูแลเครือข่ายคอมพิวเตอร์) FISHTECH 7.4-4-09 รายงานการจัดโครงการฝึกทักษะวิชาชีพ : กิจกรรมย่อยที่ 7ฝึกทักษะวิชาชีพสาขาเทคโนโลยี(ปฏิบัติงานด้านอิเล็กทรอนิกส์และโทรคมนาคม) FISHTECH 7.4-4-10 รายงานการจัดโครงการฝึกทักษะวิชาชีพ : กิจกรรมย่อยที่ 8ฝึกทักษะวิชาชีพสาขาเทคโนโลยี (การพัฒนาสื่อ) FISHTECH 7.4-4-11 รายงานการจัดโครงการธรรมะกับวัยรุ่นในรั้วมหาวิทยาลัย |
5 |
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ได้ประชุมสรุปผลการดำเนินงานการควบคุมความเสี่ยงตามแผนการดำเนินงาน พบว่า โครงการและกิจกรรมที่คณะนำมาควบคุมความเสี่ยงยังไม่สามารถทำให้ภารกิจของคณะสำเร็จตามเป้าหมาย ยังคงมีความเสี่ยงคงเหลืออยู่ 3 ด้าน เพื่อให้คณะกรรมการพิจารณาและวางแนวทางแก้ไขในรอบปีถัดไป
2. นักศึกษาพ้นสภาพการเป็นนักศึกษา
3. นักศึกษาติดสารเสพติด
|
FISHTECH 7.4-5-01 หนังสือเชิญประชุมคณะกรรมการบริหารคณะ ลงวันที่ 7 มีนาคม 2557 FISHTECH 7.4-5-02 รายงานการประชุมคณะกรรมบริหารคณะวิทยาศาสตร์และเทคโนโลยีการประมง ครั้งที่ 1/2557 วันจันทร์ที่ 31 มีนาคม 2557 FISHTECH 7.4-5-03 เอกสารลงนามเข้าร่วมประชุม วันที่ 31 มีนาคม 2557 FISHTECH 7.4-5-04 หนังสือเชิญประชุมคณะกรรมการบริหารคณะ ลงวันที่ 23 เมษายน 2557 FISHTECH 7.4-5-05 ระเบียบวาระการประชุมคณะกรรมการบริหารคณะฯ ครั้งที่ 2/2557 วันศุกร์ที่ 30 เมษายน 2557 FISHTECH 7.4-5-06 เอกสารลงนามเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริหารคณะ วันที่ 30 เมษายน 2557 FISHTECH 7.4-5-07 หนังสือเชิญประชุมคณะกรรมการประจำ ครั้งที่ 2/2557 ลงวันที่ 7 พฤษภาคม 2557FISHTECH 7.4-5-08 ระเบียบวาระการประชุมคณะกรรมการประจำคณะ ครั้งที่ 2/2557 วันพุธที่ 14 พฤษภาคม 2557 FISHTECH 7.4-5-09 เอกสารลงนามเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการประจำคณะ ครั้งที่ 2/2557 วันพุธที่ 14 พฤษภาคม 2557 FISHTECH 7.4-5-10 เอกสารสรุปผลการประเมินความเสี่ยงที่ยังคงเหลืออยู่ ประจำปีการศึกษา 2556 FISHTECH 7.4-5-11 แบบการประเมินมาตรการควบคุมความเสี่ยง Srivijaya FM 07-04 FISHTECH 7.4-5-12 แบบติดตามผลการบริหารความเสี่ยงในงวดก่อน แบบฟอร์ม Srivijaya FM 07-06 |
6 |
หลังจากคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงได้สรุปผลการดำเนินงานตามแผน คณะกรรมการประจำได้พิจารณาและให้ข้อเสนอแนะดังนี้
ข้อเสนอแนะ :
ในปีการศึกษา 2556 มีนักศึกษา พ้นสภาพการเป็นนักศึกษาเนื่องจากผลการเรียนมีค่าระดับดับคะแนนเฉลี่ยสะสมต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในข้อบังคับของมหาวิทยาลัย จำนวน 34 คน ในปีการศึกษา 2555 มีนักศึกษา พ้นสภาพการเป็นนักศึกษาเนื่องจากผลกาเรียนมีค่าระดับคะแนนเฉลี่ยสะสมต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในข้อบังคับของมหาวิทยาลัย 23 คน จากจำนวนนักศึกษาพ้นสภาพการเป็นนักศึกษาคณะกรรมการดำเนินงานความเสี่ยงเห็นว่าควรจะหาวิธีการควบคุมอย่างเร่งด่วน โดยการประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและผู้ที่เกี่ยวข้องเข้าร่วมประชุมเพื่อหามาตรการและวางแผนการดำเนินงานในรอบปีถัดไป |
FISHTECH 7.4-6-01 หนังสือเชิญประชุมคณะกรรมการประจำคณะ ลงวันที่ 7พฤษภาคม 2557 FISHTECH 7.4-6-02 ระเบียบวาระการประชุมคณะกรรมการประจำคณะ ครั้งที่ 2/2557 วันพุธที่ 14 พฤษภาคม 2557 FISHTECH 7.4-6-03 เอกสารลงนามเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการประจำคณะ ครั้งที่ 2/2557 วันพุธที่ 14 พฤษภาคม 2557 FISHTECH 7.4-6-04 เอกสารแนวทางการดำเนินงานในรอบปีถัดไป 2557ตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง FISHTECH 7.4-6-05 เอกสารเสนอเพื่อพิจารณา FISHTECH 7.4-6-06 เล่มสรุปผลการดำเนินงานความเสี่ยงประจำปีการศึกษา 2556 |